2021年国考证监会职位专业科目考试大纲(财金类)(3)

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　　掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能;证券的清算与交收的主要内容。

　　掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。

　　掌握主要国际证券市场及其股价指数。

　　掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。

　　掌握回购交易的主要内容。

　　4、证券市场监管体系

　　掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段;证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责;证券市场自律管理的主要内容。

　　5、证券市场对外开放

　　掌握境外上市外资股(H股)的发行、上市条件。

　　掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。

　　“沪港通”“深港通”“沪伦通”的主要内容。

　　(五)期货及衍生品基础知识

　　1、期货市场概述

　　掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系;期货交易的基本特征和功能。

　　掌握期货交易所的性质与职能。

　　掌握期货中介机构的职能、性质和作用。

　　2、期货合约与期货品种

　　掌握期货合约的概念、主要设计原理。

　　掌握期货品种的分类;国内、国际主要期货品种。

　　3、期货交易、结算、交割制度与基本流程

　　掌握期货交易、结算、交割基本制度及交易流程。

　　4、套期保值

　　掌握套期保值概念、原理与操作原则;套期保值者的特点与作用。

　　掌握套期保值的种类及适用对象和范围。

　　5、期货投机与套利交易

　　掌握期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机套利的作用、原则与方法。

　　掌握期现套利的概念及其应用。

　　6、期权与期权交易

　　掌握期权的含义及特点;期权的分类及各类期权的概念;期货期权合约的主要内容;权利金、执行价格;期货期权与期货的关系。

　　7、金融期货与金融衍生品

　　掌握金融期货及衍生品的概念。

　　掌握股指期货套期保值的种类及应用;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利的种类及应用。

　　掌握股指期权、个股期权、ETF期权等其他权益类衍生品，主要产品合约内容与设计原理。

　　掌握利率期货及衍生品相关知识。

　　8、期货市场监管

　　《期货交易管理条例》《期货投资者保障基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》内容。

　　中国证监会人事教育部

　　2020年10月

（编辑：Nicj）